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[判断题]
各专业部门发现案件和案件风险事件后,向分行内控合规部门报告；初步判断为外部案件和案件风险事件的，要同时向分行安全保卫部门报告（）
提问人：网友90000002
发布时间：2023-06-20
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第2题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构上级案防牵头部门在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后，要立即向（)报案。
A.公安机关
B.司法机关
C.银保监机构
D.工商机关
第3题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后，银行业金融机构要立即向公安、司法机关报案。报案存在失职问题的，要严厉追究()的()责任。
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后，银行业金融机构要立即向公安、司法机关报案。报案存在失职问题的，要严厉追究（)的（)责任。
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A、案发分支机构的案防牵头部门，领导
B、案发分支机构的上级案防牵头部门，领导
C、案发分支机构，直接
D、案发分支机构的上级机构，直接
第6题
各保险机构应根据监管规定及公司内部管理要求，及时报送保险欺诈案件及风险事件信息。该欺诈案件及风险事件报告不包括以下哪一选项（）
A．公安报案
B．监管报告
C．公司内部报告
D．向消费者公开报告
第8题
各级机构经确认符合监管报送要求的案件和案件风险事件，()部门按照监管要求统一归口向当地监管部门报告。
各级机构经确认符合监管报送要求的案件和案件风险事件，（)部门按照监管要求统一归口向当地监管部门报告。
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A.同级内控合规
B.上级内控合规
C.同级业务主管部门
D.上级业务主管部门
第11题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，为严格执行案件风险防控制度，银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用，因此以下说法正确的是：（)
A.分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定
B.分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定
C.各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构
D.分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可
