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[主观题]

反洗钱调查的客体仅限于:A.可疑交易活动B.可疑交易主体C.金融机构的内控制度D.金融机构遵守反洗

反洗钱调查的客体仅限于:

A.可疑交易活动

B.可疑交易主体

C.金融机构的内控制度

D.金融机构遵守反洗钱规定的情况

提问人:网友loujing 发布时间:2022-01-06
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第1题
中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制,具体表现为:

A.被调查机构的限制:反洗钱调查权仅适用于金融机构

B.调查客体的限制:反洗钱调查的客体仅限于可疑交易活动

C.调查措施的限制:人民银行在现场调查时,仅可使用法定措施

D.每种调查措施均有严格限制

E.《反洗钱法》对调查手段的执行程序进行了严格细致的规定

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第2题
反洗钱调查的客体是可疑交易活动,不包括群众举报。()

反洗钱调查的客体是可疑交易活动,不包括群众举报。()

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第3题
反洗钱调查的客体是大额交易和可疑交易活动()
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第4题
反洗钱调查的客体不包括()

A.金融机构按照规定报告的可疑交易活动

B.中国人民银行通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动

C.单位和个人举报的可疑交易活动

D.一般交易

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第5题
以下哪项是反洗钱行政调查的客体?()

A.客户身份资料

B.客户交易记录

C.可疑交易活动

D.大额交易活动

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第6题
反洗钱调查采取询问措施,必须满足条件()

A.前提必须是调查可疑交易活动

B.对象仅限于金融机构有关人员

C.必须制作询问笔录

D.调查人员必须在询问笔录上签字

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第7题
反洗钱调查的客体不限于可疑交易活动。此题为判断题(对,错)。
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第8题
反洗钱调查的客体是()

A 、金融机构

B 、金融机构负责人及相关人员

C、可疑交易活动

D、金融机构履行反洗钱义务的情况

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第9题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,反洗钱调查的主体只能是公安机关、中国人民银行或者其省一级分支机构,调查的客体只能是可疑交易活动。()
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第10题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》对反洗钱调查的规定包括()

A. 专门对反洗钱调查程序和调查措施进行了详细的规范

B. B.对反洗钱调查的客体——可疑交易活动予以明确

C. C.将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一

D. D.要求金融机构对按照本办法向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易,应当进行分析、识别,有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的,应当同时报告中国人民银行当地分支机构,并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作

E. E.规定了中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查,并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施

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