题目内容
（请给出正确答案）
A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4
证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为()业务。
A.证券结算
B.证券经纪
C.资产管理
D.证券自营
A.客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B.既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称
B. 因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整
C. 集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产
D. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司高级管理人员营私舞弊
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司在资产管理业务中管理不善
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