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[单选题]

判断:合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工

A.A.正确

B.B.错误

提问人:网友cl18507496603 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了A
[73.***.***.63] 1天前
匿名网友 选择了A
[0.***.***.163] 1天前
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[119.***.***.157] 1天前
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[241.***.***.154] 1天前
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[59.***.***.15] 1天前
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[200.***.***.165] 1天前
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第1题
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是()

A.由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。

B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。

C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。

D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

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第2题
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是()。

A. 由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。

B. B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。

C. C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。

D. D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

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第3题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是()。

A.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责

D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

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第4题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。()
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第5题
合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预

合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。

A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和

B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系

C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理

D.合规管理有动态化与日常化的特点

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第6题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规文化培育

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第7题
关于合规管理的主要内容描述错误的是()

A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

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第8题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C. 对商业银行合规风险管理进行日常监督

D. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第9题
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责()的部门、团队或岗位。

A.财务管理

B.合规管理职能

C.风险管理

D.信贷管理

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第10题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
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