根据《中华人民共和国证券法》规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括()。
A.公司章程
B.公司营业执照
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法
A.公司章程
B.公司营业执照
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列属于内幕信息的有()。
A.公司增资计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司债务担保的重大变更
D.公司一次报废营业用主要资产的25%
E.上市公司收购的有关方案
A.公司营业执照
B.公司章程
C.财务会计报告
D.公司债券募集办法
A.基金合同期限为5年以上
B.基金募集金额不低于3亿元人民币
C.基金持有人不少于1000人
D.基金必须全部从事股票投资
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.开业时间在3年以上,最近3年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公词股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
E.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列表述中,正确的有()。
A.股份有限公司申请股票上市交易,必须报国务院证券监督管理机构核准
B.证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
C.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券公司
D.证券公司应对客户证券买卖的收益做出承诺
E.证券登记结算机构申请解散,应当报国务院证券监督管理机构批准
中国证监会根据()的规定,受理基金代销业务资格的申请,并进行审查,依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审,做出批准与否的决定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国行政许可法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
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