题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）为标准。A. 期货交易所规定的保证金比例B. 期货公司

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）为标准。

A. 期货交易所规定的保证金比例

B. 期货公司或者客户缴纳的保证金金额

C. 期货交易所规定的风险准备金比例

D. 期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

提问人：网友tuqing2005 发布时间：2022-01-06

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第1题

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）比例为标准。

A.风险准备金

B.结算担保金

C.交易保证金

D.存款准备金

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第2题

期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.投诉管理

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.风险教育和风险提示

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第3题

风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A.10％；3个

B.15％；3个

C.20％；5个

D.30％；7个

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第4题

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有大学专科以上学历

B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

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第5题

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。

A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件

D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

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第6题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。

A.勤勉尽责、独立客观

B.严格区分客观事实与主观判断

C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D.对重要事实予以明示

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第7题

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当Et向全体股东书面报告。（）

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第8题

期货公司风险监管指标包括（）。

A.期货公司净资本

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

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第9题

期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施？（）

A.责令整改、谈话提醒、书面警示

B.通报批评、公开谴责

C.暂停受理申请开立新的交易编码

D.调整或者取消会员资格

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第10题

A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

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