题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在权证的交收过程中,中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为()。

A.上海分公司实行“待交收”制度

B.深圳分公司未实行“待交收”制度,所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收

C.上海市场,行权交收期为T日日终

D.深圳市场,行权交收期为T+1日日终

提问人：网友shift2000 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

对于权证交易,履约保证金最低限额除每月定期调整外,中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整,其资金变动通过结算备付金账户完成。()

A．正确

B．错误

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第2题

登记结算公司按照银货对付原则全面调整结算制度时,融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。()

A．正确

B．错误

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第3题

中国结算上海分公司在T+1日()点进行T日交易的资金交收,由交收系统自动将结算参与人T日的应收金额贷记备付金账户,或将应付金额从备付金账户中扣除。

A．17:00

B．20:00

C．21:00

D．22:00

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第4题

合格境外机构投资者由其托管人作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人,直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务,承担相应的交收责任。()

A．正确

B．错误

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第5题

托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令,按时履行交收责任。托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的,应当及时反馈结算公司。经结算公司核实,确属清算差错的,结算公司将予以更正,托管人可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。()

A．正确

B．错误

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第6题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合()要求。

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．设立限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币5亿元

C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币5亿元

D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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第7题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别设立()等账户。

A．融券专用证券账户

B．融资专用证券账户

C．客户信用交易担保证券账户

D．信用交易证券交收账户

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第8题

以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有（）。

A.都是现在定约成交，将来交割

B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行

C.远期交易以通过交易获取标的物为目的

D.期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结

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第9题

股票网上发行方式的基本类型有（）。

A.网上累计投标询价发行

B.网上定价发行

C.网上竞价发行

D.网上定价市值配售

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第10题

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）。

A.客户身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险认知与承受能力

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