题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司时，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。A.1

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司时，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。

A.1/6

B.1/5

C.1/4

D.1/3

提问人：网友tianhappy 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（），供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

A.交割单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.买卖成交报告单

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第2题

单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（）％。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题

证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A.总资本

B.净资本

C.负债率

D.利润率

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第4题

（）是以募满发行额为止的中标者所投标的的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的。

A.以价格为标的的美式招标

B.以收益率为标的的荷兰式招标

C.以收益率为标的的美式招标

D.以价格为标的的荷兰式招标

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第5题

关于私募证券，下列说法正确的是（）。

A.发行人通过中介机构发行

B.审查条件严格，投资者也较少

C.证券发行的对象是少数特定的投资者

D.采取公示制度

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第6题

在有做市商的情况之下，（）是衡量股票流动性的最主要指标。

A.做市商对买方的报价

B.做市商卖方的报价

C.做市商双边报价

D.做市商双边报价的价差

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第7题

证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。

A.2；3

B.2；5

C.3；2

D.5，2

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第8题

基金与股票、债券的区别在于（）。

A.筹资规模不同

B.反映的关系不同

C.所筹资金的投向不同

D.风险水平不同

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第9题

（）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

A.指数型基金

B.LOF基金

C.开放式基金

D.ETF基金

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第10题

根据我国有关规定，下列（）属于基金投资的禁止行为。

A.基金财产用于抵押

B.基金财产用于股票投资

C.基金财产用于向他人提供担保

D.基金财产用于承销证券

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