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[多选题]

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列()措施。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.给予行政处分

提问人：网友stlzlg 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

C．股东未按照出资比例行使表决权

D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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第2题

期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()

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第3题

期货从业人员有下列()情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

A．采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B．贬低或诋毁其他机构、从业人员

C．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

D．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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第4题

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前无权知悉。()

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第5题

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据上述事实。请回答以下问题。

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，他可以采取以下()救济措施。

A．向协会申诉委员会申诉

B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D．可以向仲裁机构提起仲裁

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第6题

下列各项属于内幕信息的有()。

A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向

B．期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

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第7题

某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了()规定。

A．在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B．不得向客户作获利保证

C．不按规定向客户出示风险说明书

D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第8题

期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的，应当撤销其期货业务许可，()。

A．没收违法所得

B．处以违法所得2倍罚款

C．处以违法所得3倍罚款

D．处以违法所得5倍罚款

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第9题

国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。()

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第10题

期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处10万元以上50万元以下的罚款。()

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