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[单选题]

发行人为证券发行上市聘用的(),保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换。

A.会计师事务所

B. 律师事务所

C. 其他证券服务机构

D. 资产评估机构

提问人:网友ldream169 发布时间:2022-01-06
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[63.***.***.199] 1天前
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[152.***.***.170] 1天前
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第1题
发行人为证券发行上市聘用的(),保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.其他证券服务机构

D.资产评估机构

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第2题
发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构,中国证
监会有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换。 ()

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第3题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有()。 Ⅰ 保荐机构根据有关规

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有()。

Ⅰ 保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料

Ⅱ 保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料

Ⅲ 保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要

Ⅳ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

Ⅴ 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题
同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。()

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第5题
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。()

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第6题
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。()A.正确B.错误

同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,同次发行的证券,其______和______应当由同一保荐机构承担。(

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,同次发行的证券,其______和______应当由同一保荐机构承担。()

A.发行保荐;上市保荐

B.发行保荐;共同保荐

C.上市保荐;共同保荐

D.上市保荐;联合保荐

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第9题
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。()

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第10题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无
须将责任具体落实到个人。()

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