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[主观题]

按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是():①申请人登录证券业协会执

按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是():①申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

A.①②③

B.②③①

C.①③②

D.②①③

提问人:网友zhanglietx 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现()情形,不予通过年检。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

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第2题
2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券
投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ()

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第3题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,受到()处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

A.行政

B.通报批评

C.记过

D.刑事

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第4题
2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业
务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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第6题
年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

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第7题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

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第8题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

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第9题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.申请人所在机构

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第10题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。 A.机构应

依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。

A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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