题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于事实反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是()

A.业务部门的检查一般是在现场执行

B.合规部门的检查主要是在非现场实行

C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场

D.内审部门一般是通过现场稽核审计

提问人：网友lzy_sxb 发布时间：2022-01-06

参考答案

查看官方参考答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

网友答案

查看全部（）

· 有5位网友选择 D，占比55.56%
· 有2位网友选择 A，占比22.22%
· 有1位网友选择 B，占比11.11%
· 有1位网友选择 C，占比11.11%

ABCD

提交我的答案

登录提交答案，可赢取奖励机会。

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！

更多“下列关于事实反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（)A、业…”相关的问题

第1题

下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是()。

A.业务部门的检查一般是在现场执行

B.合规部门的检查主要是在非现场执行

C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场

D.内审部门一般是通过现场稽核审计

点击查看答案

第2题

关于反洗钱内部监督检查范围说法错误的是（)

A.业务部门的检查范围主要是业务层面

B.业务部门的检查范围主要是机构层面

C.合规部门的检查范围是业务或机构层面

D.内审部门的检查范围是业务或机构层面

点击查看答案

第3题

下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有()

A.明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容

B.明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间

C.制定具体监督检查的实施方案

D.要求对检查结果出具报告

点击查看答案

第4题

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查（）

点击查看答案

第5题

金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门包括（）

A.合规部门

B.业务部门

C.内审部门

D.培训部门

点击查看答案

第6题

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。判断对错

点击查看答案

第7题

证券期货业机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）

A.合规部门

B.业务部门

C.内审部门

D.培训部门

点击查看答案

第8题

我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括()几个方面。

A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

D.建立员工的培训制度

点击查看答案

第9题

以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

简答题

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

简答题

点击打开微信