某证券公司的下列行为符合法律规定的有( )。
A.为其股东甲的妻子乙所开的公司提供担保
B.向其控股股东提供融资
C.依法为其客户融资融券
D.直接向美国当局申请设立经营机构
A.为其股东甲的妻子乙所开的公司提供担保
B.向其控股股东提供融资
C.依法为其客户融资融券
D.直接向美国当局申请设立经营机构
A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
C、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
D、李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理
B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理
C.以其客户的资金从事自营业务
D.将自营账户借给自己的客户使用
A.可以立即经营证券业务
B.在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照
C.向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
D.应先上报公司章程
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
A.违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分
B.证券交易所本身不参与证券的交易
C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施
D.证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告
A.进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须具有证券交易所的会员资格
B.证券公司受投资者的委托,按照价格优先的规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中竞价交易
C.证券公司接受委托当日买入的证券,不得在当日再行卖出
D.投资者应委托为其开户的证券公司代其在交易所买卖
A.采取要约收购方式的,收购人在收购要约期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出邀约的条件买卖被收购公司的股票。
B.收购人经股东大会同意可以变更要约中的事项
C.收购人需要变更收购要约中事项的,必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告,经批准后,予以公告。
D.收购人可根据情况以超出要约的条件买卖被收购公司的股票
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