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[单选题]

证券自营业务是指证券公司( )。

A.为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为

B.为机构客户买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为

C.为基金买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为

D.为个人客户买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为

提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
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[21.***.***.83] 1天前
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[86.***.***.249] 1天前
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[43.***.***.115] 1天前
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[53.***.***.162] 1天前
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第1题
对证券自营业务认识不对的是( )。 A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有
对证券自营业务认识不对的是( )。

A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为

B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作

C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元

D.由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为

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第2题
以下关于证券市场与商品市场区别的错误说法是(  )。

A.交易对象不同  B.交易方式不同

C.交易次数不同  D.交易主体不同

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第3题
成为我国首家获批的合格境外机构投资者(QFII)是(  )。

A.美国花旗银行  B.美国高盛公司

C.法国兴业银行  D.瑞士银行

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第4题
1995年5月,中国建设银行、美国摩根斯坦利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司,成为我国首个(  )。

A.中外合资银行  B.中外合资证券公司

C.中外合资基金  D.中外合资证券咨询服务机构

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第5题
(  ),中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A.1986年1月  B.1982年1月

C.1984年6月  D.1982年9月

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第6题
我国股票市场融资国际化是以B股、(  )、N股等股权融资作为突破口的。

A.ETF  B.A股

C.H股  D.存托凭证

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第7题
中国证监会成立于(  ),目前设发行监管部、市场监管部、上市公司监管部、机构监管部、证券公司风险处置办公室、基金监管部、期货监管部、法律部、稽查局、会计部、国际合作部等职能部门。

A.1993年10月  B.1993年1月

C.1992年10月  D.1990年12月

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第8题
为保证注册会计师从事证券相关业务的工作质量,充分发挥注册会计师在证券市场的鉴证作用,我国对从事证券相关业务的会计师事务所和注册会计师实行(  )。

A.许可证管理制度  B.注册管理制度

C.额度审批制度  D.核准制

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第9题
按证券交易场所划分,证券市场可分为(  )。

A.股票市场、债券市场、基金市场及证券衍生品市场

B.发行市场和流通市场

C.场内市场和场外市场

D.交易场所市场与创业板市场

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第10题
按证券市场职能划分,证券市场可分为(  )。

A.股票市场、债券市场、基金市场及证券衍生品市场

B.发行市场和流通市场

C.场内市场和场外市场

D.交易场所市场与创业板市场

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