证券自营业务是指证券公司( )。
A.为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为
B.为机构客户买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为
C.为基金买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为
D.为个人客户买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为
A.为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为
B.为机构客户买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为
C.为基金买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为
D.为个人客户买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为
A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为
B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作
C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元
D.由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
A.中外合资银行 B.中外合资证券公司
C.中外合资基金 D.中外合资证券咨询服务机构
A.1986年1月 B.1982年1月
C.1984年6月 D.1982年9月
A.1993年10月 B.1993年1月
C.1992年10月 D.1990年12月
A.许可证管理制度 B.注册管理制度
C.额度审批制度 D.核准制
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