题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。

A.相互促进

B.相互制约

C.证券发行是证券交易的前提

D.证券交易是证券发行的保证

提问人：网友shunjian86 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。 A．相互促进 B．…”相关的问题

第1题

与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．企业债发行登记

B．权证发行登记

C．公司债发行登记

D．基金募集登记

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第2题

在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。()

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第3题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ()

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第4题

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括()。

A．会员范围内通报批评

B．公开批评

C．取消会籍

D．在中国证监会指定媒体上公开谴责

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第5题

证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

A．5000元以上5万元以下

B．1万元以上10万元以下

C．1万元以上100万元以下

D．10万元以上100万元以下

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第6题

根据规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 ()

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第7题

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。

A．证券与资金管理分离

B．券商托管证券与银行存管资金

C．券商与银行分工明确

D．专业和高效相结合

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第8题

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与()有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价

B．本期最高收盘价和本期最低收盘价

C．上期开盘价和上期收盘价

D．上期收盘价和本期开盘价

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第9题

配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A股配股包括()。

A．向社会公众股东配售

B．国家股和社会法人股配股权转让给社会公众股股东配售

C．前次转配股股东认购配股

D．前次转配股股东认购国家股和法人股配股权转让

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第10题

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于()。

A．认购方式不同

B．发行价格的确定方式不同

C．认购成功者的确认方式不同

D．承销方式不同

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