题目内容
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更多“分支机构及员工是否可以诱导或误导适当性不匹配、资产情况或自身…”相关的问题
A.在客户不方便时，证券从业人员可以代客户签署相关合同、协议、文件等资料
B.证券从业人员可以擅自推介或销售非公司发行或代销的金融产品，违规汇集客户资金以他人或本人名义购买金融产品
C.证券从业人员可以提示、暗示、诱导、误导、欺骗投资者填报与自身实际情况不符的适当性管理相关资料
D.证券从业人员不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
A.②③④
B. ①②③④
C. ①④
D. ①②③
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。
A．会员制机构及人员可以通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B．会员制机构及人员可以出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务
C．会员制机构及人员不可以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务
D．会员制机构及人员可以以夸大、虚报荐股业绩等方式,进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息
A.设立时点性规模考评指标
B.按照重要性和可比性原则对评价期间的基础数据申请进行适当调整
C.设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标
D.分支机构自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求
E.在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标
A.核实客户持有保单的真实性和合法性
B.核实客户资料信息的准确性和完整性
C.核实销售过程中是否承诺保单之外的利益及有无其他销售误导行为
D.核实销售人员有无诱导保险消费者退保、变更缴费方式或进行保单整合等形式，骗取客户退旧保新
E.核实销售人员是否存在通过短信、微信、朋友圈等渠道擅自发布有关公司、公司产品以及与保险相关的不实信息
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