题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列选项中,属于证券交易所自律性规则的是Ⅰ、《上海证券交易所交易规则》Ⅱ、《深圳证券交易所会员管理

规剐》Ⅲ、《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》Ⅳ、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

提问人:网友fjw509 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列选项中,由证券交易所制定的是()。

A.证券市场监管法律

B.证券市场监管法规

C.证券市场自律性规则

D.证券市场规范性文件

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第2题
下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。 A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则

下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。

A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

B.证券交易所制定的规则属于自律性规则

C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》

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第3题
下列各项属于基金信息披露自律性规则的是()。

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《基金投资组合报告的编制及披露》

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第4题
下列各项属于信息披露自律性规则的是().

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《基金投资组合报告的编制及披露》

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第5题
下列选项中,属于证券交易所的职能的是()。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受股份公司的发行股票、债券的申请

D.接受上市申请、安排证券上市

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第6题
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德

D.以上说法都正确

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第7题
以下属于基金信息披露自律性规则的是()。A《证券投资基金法》B《证券投资基金信息披露管理办法》C

以下属于基金信息披露自律性规则的是()。

A《证券投资基金法》

B《证券投资基金信息披露管理办法》

C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

D《证券投资基金信息披露指引》

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第8题
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。 I.基金业协会和证券业协
会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
属于信息披露自律性规则有()。。A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订)》B.《交易型开

属于信息披露自律性规则有()。。

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订)》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《基金投资组合报告的编制及披露》

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第10题
以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是()。

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

C.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

D.《上市开放式基金业务规则》

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