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[主观题]

基金管理人委托外包机构开展外包活动前应对外包机构开展尽职调查,具体包括其()。Ⅰ.人员储备;Ⅱ.专

基金管理人委托外包机构开展外包活动前应对外包机构开展尽职调查,具体包括其()。Ⅰ.人员储备;Ⅱ.专业能力;Ⅲ.软硬件设施;Ⅳ.持续合规情况;Ⅴ.业务隔离措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

提问人:网友sangye 发布时间:2022-01-06
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第1题
基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、()、过往业绩等
情况。Ⅰ.业务隔离措施Ⅱ.软硬件设施Ⅲ.专业能力Ⅳ.诚信状况

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题
下列关于私募基金外包服务的说法,错误的是()。

A.外包机构及其从业人员,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动

B.基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务,必须委托外包机构从事基金销售业务

C.未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包

D.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任

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第3题
基金管理人可委托()办理基金份额(权益)登记。

A.外包机构

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额登记机构

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第4题
基金管理人可委托()办理基金估值核算。A.外包机构B.证券业协会C.基金业协会D.证监会

基金管理人可委托()办理基金估值核算。

A.外包机构

B.证券业协会

C.基金业协会

D.证监会

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第5题
下列关于基金业务外包的说法中,正确的是 () 。

A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去

C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除

D.外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产

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第6题
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构()。Ⅰ.从事基金销售业务Ⅱ.办理基金份额登记Ⅲ.办理基金托管业务Ⅳ.办理基金估值核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
契约型私募基金的基金管理人委托其他机构代为办理私募基金份额登记业务,与其签订的委托代理协议
的内容不包括()。

A.份额登记机构的名称

B.份额登记机构的地址

C.外包业务登记编码

D.代为办理私募基金份额登记机构的权限和职责

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第8题
私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展()全面的外包业务风险评估。

A.五次

B.三次

C.一次

D.两次

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第9题
私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。A.每年B.每季度

私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每周

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第10题
除基金合同另有约定外,应当由()托管

A.基金托管人

B.基金管理人

C.会计事务所

D.外包机构

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