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[主观题]

期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中

期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

A.20%

B.40%

C.60%

D.100%

提问人:网友aoyuehan 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近()年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.3;2

B.2;2

C.2;3

D.3;5

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第2题
期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.6

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第3题
证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有()名,拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1;2

B.2:5

C.5;2

D.5;5

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第4题
期货从业人员()的,从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。

A.辞职

B.被解聘

C.死亡

D.失踪

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第5题
证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所分开隔离。

A.相互协作

B.独立经营

C.合作办公

D.各司其职

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第6题
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有()。

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害结算会员及其客户的合法权益

B.以他人名义进行期货交易

C.代理客户从事期货交易

D.以本人名义进行期货交易

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第7题
下列表述中,正确的有()。

A.期货公司应当加入期货业协会

B.期货公司应当加入工商企业联合会

C.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理

D.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理

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第8题
期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。

A.会员资格的取得条件和程序

B.会员资格的变更条件和程序

C.对会员的监督管理

D.对会员违规、违约行为的处理办法

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第9题
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的,()。

A.撤销任职资格

B.予以警告

C.没收违法所得,并处3万元以下罚款

D.情节严重的,暂停或撤销任职资格

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第10题
实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 ()
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