题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通

过主观的努力是可以避免的。（）

提问人：网友ripplesyi 发布时间：2022-01-06

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第1题

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（）

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第2题

证券公司在从事证券经纪业务时，有义务对客户明显的错误指令完成修改。（）

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第3题

柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台

B.证券交易所

C.证券交易系统

D.其营业柜台

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第4题

证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（）不属于其中的内容。

A.制度防范

B.法律审批

C.风险监察

D.自律管理

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第5题

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则（）。

A.成交价格为15元

B.成交价格为14．98元

C.成交价格为14．99元

D.不能成交

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第6题

上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A.20％

B.30％

C.50％

D.10％

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第7题

X股票的收盘价为12．38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9．66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为__________元；Y股票交易的价格上限为__________元。（）

A.13．6210．14

B.12．8611．14

C.12．8610．14

D.13．6211．14

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第8题

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

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第9题

引发交易异常情况的原因包括（）。

A.不可抗力

B.意外事件

C.技术故障问题

D.新股上市

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第10题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控

C.投资风险客户自担

D.规范运作

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