题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在证券发行制度中,核准制与行政审批制相比,具有()特点。

A.核准制的重要基础是中介机构尽职尽责,增加了中介机构的责任

B.发行审核以强制性信息披露和合规性审核为中心,发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

C.充分反映投资者的需求,由发行人和主承销商协商确定发行价格

D.由企业根据资本运营的需要选择发行规模

提问人：网友netweal 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

对于证券公司的()不当行为,中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、罚款、暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚。

A．给有关当事人回扣

B．证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务

C．从事虚假承销

D．透露非公开信息

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第2题

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。()

A．正确

B．错误

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第3题

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当技术处理。()

A．正确

B．错误

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第4题

上市公司公开发行新股，必须具备下列()条件。

A．负债比例比较低

B．良好的组织机构

C．持续盈利能力，良好财务状况

D．最近3年内财务会计文件无虚假记载

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第5题

下列()公司不得向原股东配股。

A．资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响

B．拟配股数量占本次配股前股本总额的40%

C．控股股东未公开承诺认配股份的数量

D．未按《证券法》规定的代销方式发行

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第6题

在判断上市公司的盈利能力的可持续性时，最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为计算依据。 ()

A．正确

B．错误

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第7题

向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。()

A．正确

B．错误

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第8题

上市公司的关联方主要包括()。

A．控股股东

B．其他股东

C．控股股东及其股东控制或参股的企业

D．发行人参与的合营企业

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第9题

拟发行上市的公司在进行改组时，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。 ()

A．正确

B．错误

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第10题

进行股份制改组的上市企业主要来源于()。

A．公司经营期满3年后增资公开发行股票并申请上市

B．1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司

C．有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算

D．《公司法》生效前成立的定向募集公司，公开发行股票上市

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