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[多选题]

同时满足()条件的股份转让公司,股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式.

A.规范履行信息披露义务

B.股东权益为正值或净利润为正值

C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

提问人:网友atskyfly 发布时间:2022-01-06
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第1题
关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布,下列表述正确的有()。

A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券,中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率

B.对于新上市债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率

C.在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题

D.标准券折算率由中国结算公司负责计算,沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

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第2题
下列各项不属于报价驱动系统的特点的有()。

A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

B.投资者买卖证券的对手是其他投资者

C.证券成交价格的形成由做市商决定

D.投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系

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第3题
在集合资产管理计划中,客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。()
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第4题
客户卖出信用证券账户内证券所得价款,可以先购入证券,然后再偿还其融资欠款。 ()
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第5题
挂盘基准价是确定新上市合约第2天交易涨跌停板额的依据。 ()
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第6题
在净额清算过程中,清算价款时,不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()
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第7题
在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券,在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项,这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。()
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第8题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
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第9题
股票价格指数期货是金融期权的一种。()
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第10题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少每()个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A.1

B.3

C.6

D.12

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