题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.介绍业务规则

B. 内部控制

C. 内部稽核

D. 合规检查

提问人:网友youlingba 发布时间:2022-01-06
参考答案
查看官方参考答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
网友答案
查看全部
  • · 有5位网友选择 C,占比12.82%
  • · 有4位网友选择 B,占比10.26%
  • · 有4位网友选择 D,占比10.26%
  • · 有4位网友选择 A,占比10.26%
  • · 有3位网友选择 D,占比7.69%
  • · 有3位网友选择 A,占比7.69%
  • · 有3位网友选择 A,占比7.69%
  • · 有2位网友选择 A,占比5.13%
  • · 有2位网友选择 D,占比5.13%
  • · 有2位网友选择 C,占比5.13%
  • · 有2位网友选择 C,占比5.13%
  • · 有2位网友选择 B,占比5.13%
  • · 有1位网友选择 C,占比2.56%
  • · 有1位网友选择 B,占比2.56%
  • · 有1位网友选择 D,占比2.56%
匿名网友 选择了D
[211.***.***.177] 1天前
匿名网友 选择了B
[62.***.***.212] 1天前
匿名网友 选择了A
[145.***.***.205] 1天前
匿名网友 选择了C
[200.***.***.183] 1天前
匿名网友 选择了C
[222.***.***.181] 1天前
匿名网友 选择了A
[100.***.***.242] 1天前
匿名网友 选择了A
[182.***.***.45] 1天前
匿名网友 选择了A
[159.***.***.32] 1天前
匿名网友 选择了B
[93.***.***.2] 1天前
匿名网友 选择了A
[113.***.***.143] 1天前
匿名网友 选择了A
[134.***.***.196] 1天前
匿名网友 选择了D
[51.***.***.254] 1天前
匿名网友 选择了A
[130.***.***.244] 1天前
匿名网友 选择了C
[184.***.***.19] 1天前
匿名网友 选择了D
[172.***.***.44] 1天前
匿名网友 选择了D
[11.***.***.113] 1天前
匿名网友 选择了B
[85.***.***.93] 1天前
匿名网友 选择了D
[236.***.***.18] 1天前
匿名网友 选择了C
[13.***.***.127] 1天前
匿名网友 选择了A
[65.***.***.34] 1天前
加载更多
提交我的答案
登录提交答案,可赢取奖励机会。
更多“证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制…”相关的问题
第1题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
点击查看答案
第2题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.不得作获利保证、共担风险等承诺

D.不得虚假宣传,误导客户

点击查看答案
第3题
A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

点击查看答案
第4题
期货交易所应当在每季度结束后()工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

点击查看答案
第5题
期货投资者保障基金的资金运用限于()。

A.银行存款

B.购买国债

C.购买中央级金融机构发行的金融债券

D.购买中央银行票据

点击查看答案
第6题
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。

A.期货交易所

B.期货公司

C.财政部

D.期货投资者保障基金

点击查看答案
第7题
对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是()。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

点击查看答案
第8题
若甲为个人投资者,其保证金损失数额为50万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。

A.50万元

B.45万元

C.40万元

D.46万元

点击查看答案
第9题
如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则()。

A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿

B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿

C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿

D.期货投资者保障基金不予补偿

点击查看答案
第10题
风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在()工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A.10%;3个

B.15%;3个

C.20%;5个

D.30%;7个

点击查看答案
账号:
你好,尊敬的用户
复制账号
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
欢迎分享答案

为鼓励登录用户提交答案,简答题每个月将会抽取一批参与作答的用户给予奖励,具体奖励活动请关注官方微信公众号:简答题

简答题官方微信公众号

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
简答题
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
简答题
点击打开微信