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第1题
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
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第2题
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。
A.投资者的经济实力
B.金融期货产品认知能力
C.投资者的获利能力
D.投资经历
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第3题
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。
A.月度风险监管报表
B.季度会计报表
C.半年度会计报表
D.年度风险监管报表
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第4题
期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于()年。
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第5题
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国证监会派出机构
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第6题
投资者可以提供()作为财务状况证明。
A.本人的年收人证明文件
B.近一个月内的金融类资产证明文件
C.一年前的银行资金对账单
D.人民币10万元存款证明
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第7题
投资者投资经历包括()。
A.期货投资模拟交易经历
B.商品期货交易经历
C.证券交易经历
D.金融从业经历
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第8题
有下列()情形发生时,应召开临时会员大会。
A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的1/2
B.1/3以上会员联名提议
C.理事会认为必要
D.股东认为必要
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第9题
会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的()负责。
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第10题
《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。 ()
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