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[多选题]

某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此,下列哪些选项是正确的?

A.未经股东大会决议批准,公司董事会不得实施此项购置计划

B.如果股东大会决议不批准,公司董事会坚持此项购置计划,证券监督管理机构有权责令该公司改正

C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款

D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下,该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求

提问人:网友q497335968 发布时间:2022-01-06
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第1题
某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此,下列哪些选项是正确的?( )

  A.未经股东大会决议批准,公司董事会不得实施此项购置计划

  B.如果股东大会决议不批准,公司董事会坚持此项购置计划,证券监督管理机构有权责令该公司改正

  C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款

  D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下,该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求

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第2题
某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此,下列哪些选项是正确的?( )

  A.未经股东大会决议批准,公司董事会不得实施此项购置计划

  B.如果股东大会决议不批准,公司董事会坚持此项购置计划,证券监督管理机构有权责令该公司改正

  C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款

  D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下,该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求

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第3题
根据《证券法》和《公司法》的规定,下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的?( )

A.发行人所持股票,在公司成立之日起3年内不得转让

B.公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票

C.持有一个公司已发行股份5%的股东,其股票在买人后6个月内不得卖出

D.公司绝对控股的股东,其股票于购人之日起1年内不得转让

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第4题
甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。下列哪些表述符合暂停上市的规定?( )

A.甲公司最近2年连续亏损

B.甲公司的法定代表人发生变更

C.甲公司发生重大违法行为

D. 甲公司未按照公司债券募集办法的规定履行义务

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第5题
证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?( )

A.发行人的董事、监事、经理

B.承销商的董事、监事、经理

C.出具证券投资咨询意见的咨询机构

D.出具法律意见书的律师事务所

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第6题
依我国有关股票发行的规定,股票发行可以(  )。

A.原价发行  B.溢价发行

C.折价发行  D.降价发行

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第7题
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?(  )

A.发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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第8题
证券公司从业人员任职消极资格为(  )。

A.被开除的证券交易所从业人员

B.被开除的证券登记结算机构从业人员

C.被开除的证券公司从业人员

D.被开除的国家机关工作人员

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第9题
(  )在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

A.证券交易所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券监督管理机构工作人员

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第10题
下列属于证券登记结算机构职能的是(  )。

A.证券的托管、过户

B.证券账户、结算账户的设立

C.证券持有人名册登记

D.证券交易的清算和交收

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