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[单选题]
合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
提问人：网友18***246
发布时间：2022-01-06
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A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
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第2题
证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是 Ⅰ、负责对证券公司经营管理行为的合法合规
性进行审查、监督或者检查 Ⅱ、合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ、合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ、由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
第5题
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（）。
A.董事会关于经营融资融券业务的决议
B.融资融券业务试点实施方案
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.公司合规总监出具的专项合规意见
第6题
证券公司远规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当（）。Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监督谈话，记入监管档案Ⅲ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果Ⅳ．责令暂停证券公司定向资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第8题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级
管理人员和其他责任人员，可以采取以下(.)等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
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A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
第9题
根据《证券公司监督管理条例》有关规定，以下关于证券公司组织机构的说法，错误的是（）
A.合规负贵人由董事会聘任
B.证券公司必须设独立董事
C.同时经营证券经纪业务、资产管理业务的证券公司，其董事会应当设薪酬与提名委员会
D.董事会秘书为证券公司高级管理人员
第10题
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
A.公司合规总监出具的专项合规意见
B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
