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名单收集与提交的要求，以下正确的有（）

[主观题]

名单收集与提交的要求，以下正确的有（）

A．业务走访门店时让店员扫描市场工作手机指定二维码，并现场与经理沟通，由经理添加店员微信B．经理每天收到名单后，核对小票内容、顾客信息无误，及时兑付名单费，并即时转发名单至该区域业务员微信，由业务员提交到客服蔡清清指定微信号;业务上传小票照片后，附上文字备注:**连锁**店**盒C．3盒以上的名单，由经理直接提交，经理无需提前了解小票及顾客的实际情况D．3盒以上的名单，在经理回访了解小票+顾客实际情况后（判别名单真假），再由经理进行提交，并作文字说明

提问人：网友90000002 发布时间：2024-02-25

参考答案

ABD

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第1题

金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关，应采取以下哪些措施（)。

A.拒绝为客户办理业务

B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务

C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务

D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施

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第2题

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施？

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第3题

下列对投标班子在项目咨询招标初期工作的叙述中，错误的是（)A．认真填报、及时递交资格预审

A.A.认真填报、及时递交资格预审申请文件，积极争取列入短名单中

B.B.编制并主动向投标人提交本咨询单位“实力介绍文件”，让投标人充分了解本单位的实力、水平和信誉

C.C.加强与客户的联系，详细了解客户对咨询服务的要求

D.D.通过各种渠道，尽可能收集与项目有关的信息资料

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第4题

对于有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与恐怖融资名单相关的，各分支行提交可疑交易报告时间最迟不得超过业务发生后的48小时，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。 A.未按时提交年度总

询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

A.未按时提交年度总结报告

B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

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第6题

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与相关部门发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A．不

询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C．未按时提交年度总结报告

D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

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第8题

询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。Ⅰ．不再符合《证券发

询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

Ⅲ．未按时提交年度总结报告

Ⅳ．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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第9题

申请进入精选名单的网下投资者，应按照协会的要求提交申请材料。以下属于申请材料范畴的有()。

A.公司基本情况介绍

B.公司最近一年经审计的年度报告

C.公司最近一年参与首发证券网下询价和配售业务基本情况

D.公司投研人员配置情况

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第10题

询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A．不

询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B．最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C．未按时提交年度总结报告

D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

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第11题

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

有关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。()

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