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[单选题]

对预警进行核实,录入核实意见未录入完毕想保存当前状态,应该如何操作()?

A.点击“提交”按钮;

B. 点击“保存”按钮;

C. 点击“重置”按钮;

D. 点击“关闭”按钮

提问人:网友CXX1981 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了A
[154.***.***.59] 1天前
匿名网友 选择了C
[12.***.***.78] 1天前
匿名网友 选择了A
[72.***.***.149] 1天前
匿名网友 选择了A
[248.***.***.38] 1天前
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[46.***.***.103] 1天前
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[251.***.***.168] 1天前
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[90.***.***.133] 1天前
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[146.***.***.26] 1天前
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第1题
以下有关新一代网点平台(FES)交易触发反洗钱预警后的业务处理流程模式,错误的是?()
A、触发预警后,核实人员需严格遵守《关于印发〈上海浦东发展银行反洗钱保密工作管理办法(B/0)〉的通知》(浦银办发〔2018〕399号)要求,不得将行内敏感信息透露给客户

B、结合交易的授权方式,对于交易产生的预警信息支持远程模式与网点模式两种处理模式

C、网点预警经办岗、网点预警审核岗完成对预警信息进行核查,在对预警审核意见一致的基础上,可继续交易

D、网点柜员将预警编号信息录入FES系统交易授权界面的“备注信息”栏位后,发起跨机构或跨终端授权;分中心远程授权人员获取待授权任务后,由分中心预警经办岗对预警信息进行审核、填写审核意见

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第2题
对人员进行盘查,做法错误的是()。

A.被盘查人员随身未携带有效证件的,依法传唤至派出所核实信息

B.表明执法身份

C.要求被盘人出示有效证件

D.被盘查人无有效证件的,按其自报的信息录入警务通核查

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第3题
在个人住房贷款的发放环节,存在的主要风险点不包括()。

A.个人信贷信息录入是否准确,贷款发放程序是否合规

B.贷款担保手续是否齐备、有效

C.会计凭证填制不合要求

D.未对合同签署人及签字(签章)进行核实

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第4题
“沃德金”产品回购时,若系统校验沃德金编号不存在,经办柜员需查明原因并进行核实。核实后,若为购买时柜员未录入沃德金编号或柜员录入错误等原因,则需联系总行进行技改后再进行回购操作()

A.正确

B.错误

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第5题
关于“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”终审处理,以下说法不正确的是()。
A.归属机构对于需要终审的业务(疑似),需登录反洗钱系统,根据预警编号,查询预警信息,结合尽职调查结果或法律合规部门的终审意见,进行终审核实。并通过“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”交易完成业务系统中“确认预警/排除预警”的操作。

B.TAY91交易中的“审核原因”需详细录入,确保每笔预警的处理结论有据可依,不得笼统地填写“排除”、“确认”

C.TAY91交易支持上级机构处理下级机构的业务,建议有条件的分行集中至分中心或分行营业部统一处理

D.若待终审的业务属于错汇、非本行等无法处理需要直接退汇的,按如下流程处理:TAY91选择“排除预警”,审核原因:“错汇款”或“非本行业务”。

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第6题
全单录入岗对联网核查异常结果进行核实()
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第7题
网点在受理监察机关对私司法查询业务时,由于部分监察机关工作证上未记载工作证号码,应()

A.通过114电话查号台等非执法人员提供的方式,与执法人员所在单位取得联系

B.核实有关执法人员的姓名,是否为该单位、该部门工作人员,执法事项是否属实等信息

C.待确认执法人员身份后,在工作证复印件上方空白处注明已核实证件信息,证件号码:000000字样,由服务中心按此约定进行集中录入

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第8题
以下关于工单录入,说法错误的是()

A.工单备注中可直接录入处理中稍后核实等

B.要求录入:联系时间+联系电话+联系人+沟通内容+网点值班号码

C.通话中,客户未对处理结果表示满意,客服可以登记客户满意字样

D.客服联系客户告知预计24小时回复处理结果,客户同意,客服可直接关闭工单

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第9题
对于开户用于发放工资的个人客户,需录入工作单位名称,网点可通过工商网或企查查、企信宝等对单位是否真实存在进行核实,必要时可联系工作单位核实()
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第10题
核查行在进行联网核查时,只能在事后逐笔将需核实的相关个人的姓名、公民身份号码、核查日期、申请核实的原因录入联网核查系统后向公安部门反馈。()

A、正确

B、错误

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