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[多选题]

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。

A.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员

B.基金管理公司从事基金销售的专业人员

C.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员

D.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

提问人:网友hhhh7130 发布时间:2022-01-06
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[154.***.***.96] 1天前
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[194.***.***.191] 1天前
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[231.***.***.121] 1天前
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[54.***.***.203] 1天前
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[204.***.***.137] 1天前
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[158.***.***.163] 1天前
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[26.***.***.196] 1天前
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第1题
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券业从业人员资格管理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《证券公司合规管理试行规定》

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第3题
2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制
度。()

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第4题
在我国,按照《证券业从业人员资格管理办法》,由中国证券业协会负责组织证券从业人员从业资格考
试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。()

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第5题
为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.国务院证券委、国家体改委

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第6题
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

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第7题
为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益, ()于2002年12月

为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益, ()于2002年12月16日公布了《证券业从业人员资格管理办法》,自2003年2月1日起实施。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.国务院证券委、国家体改委

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第8题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A.《证券业从业人员资格管理办法》B.《证券

下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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第9题
下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A.《证券业从业人员资格管理办法》B.《证券公

下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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第10题
为了提高证券从业人员的素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者的合法权益,2002年12月

25日,中国证监会发布了()。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券市场禁入暂行规定》 D.《证券业从业人员资格管理办法》

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