题目内容
（请给出正确答案）
A.学习相关法律、法规及规范是法务合规部的事，我不用学习和遵守这些
B.任何集团的员工、各级主管、高级管理层及董事都需要遵守内外部行为准则规定，避免不恰当的行为
C.未经金融消费者同意，任何人员不得向第三方透露其个人相关信息
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更多“以下关于合规说法错误的是（）”相关的问题
A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益
B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险
C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性负责
D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任
A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
以下关于合规风险的说法，错误的是()。
A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程
B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的
D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
A．合规管理部门组织执行公司合规工作
B．合规管理部门独立开展工作
C．合规管理部门对股东负责
D．合规管理部门负责全体员工合规培训工作
A.督察长不得从事基金销售工作
B.股东会决定督察长的聘任、解聘、薪酬
C.督察长组织拟定合规管理制度
D.督察长对公司内部规章、重大决策进行合规审查
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
A.各部门、施工队应每年结合业务开展法律法规识别工作，并及时将识别的法律法规进行宣贯学习
B.各部门、施工队每年应成立以部门负责人为组长的合规性评价小组，开展合规性评价工作
C.各部门、施工队应根据识别的法律法规，建立本部门、施工队法律法规数据库，并不定期更新
D.项目部应及时将识别出的法律法规转化为规章制度、操作规程
下列关于基金业务外包相关事项的说法，错误的是()。
A.基金业协会对基金业务外包服务机构办理备案是行政审批
B.基金管理人应审慎确定与其经营水平相适宜的外包活动范围，甄选基金业务外包服务机构
C.基金业务外包服务机构应具备相应营运资质、确保外包业务及涉及资产的独立性
D.基金业务外包服务机构应守法合规
A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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