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[多选题]
公司树立()等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。
A.合规是管理底线
B.合规创造价值
C.合规人人有责
D.合规从基层做起
提问人：网友黄平
发布时间：2023-10-18
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第2题
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司合规理念、合规文化的建设作出了相关规
定，下列说法中不属于该规定的是()。
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A．证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
B．按照该规定，合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
C．董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动
D．证券公司全体工作人员都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
第3题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是（)。A．保险公
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是()。
A．保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
B．合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动
C．合规仅仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任
D．保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
第4题
根据《保险公司合规管理办法》，下列说法正确的是()。
A.合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作;
B.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;
C.保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念;
D.保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系，加强对全集团合规管理的规划、领导和监督，提高集团整体合规管理水平。
第5题
证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。（)
第6题
19根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构应当树立（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
第7题
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行
诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。()
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第8题
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行()的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（)的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
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A：诚信与正直
B：公平
C：公开
D：平等自愿
第9题
文明规范服务总体工作目标是（)
A.以倡导行业文明为核心，以规范行业服务标准为导向，以建立科学服务管理流程为重点
B.以不断满足客户日益增长的服务需求为目的，建设一流的服务团队，培育一流的服务文化，打造一流的服务品牌，展示一流的行业形象
C.树立服务创造价值理念，承担社会责任，践行职业操守
D.加强诚信建设，创建合规文化，全面提升银行业整体服务质量、服务水平和盈利能力，实现经济效益和社会效益的共同提高，为构建和谐社会做出贡献
第10题
基金行业职业道德规范有下列说法，正确的组合是（）？①基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规，树立合规经营的理念，倡导和推进合规文化建设②基金管理人应当通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展③基金从业人员应当自觉加强法律法规学习，认真领会法规精神和要求④基金从业人员应当提高合规意识，自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②③④
第11题
中国证券业协会倡导的行业文化理念是( )。
中国证券业协会倡导的行业文化理念是（)。
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A.合规、诚信、专业、稳健
B.合规、稳健、透明、诚信
C.合规、诚信、专业、共赢
D.专业、稳健、诚信、共赢
