题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产

管理业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

A．委托人

B．托管人

C．证券公司

D．证券交易所

提问人：网友qianxiufang 发布时间：2022-01-06

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第1题

对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按“货银对付”原则办理相关结算。其中，对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行()日担保交收。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

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第2题

上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,在会计年度结束后()个月内,向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。

A．2

B．3

C．4

D．5

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第3题

关于股票交易特别处理，下列说法正确的是()。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%

B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

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第4题

证券营业部的通讯设备管理包括()。

A．机型先进、容量充足

B．机型容量

C．运行效率、行情分析系统

D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

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第5题

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的()。

A．成本与收益

B．成本与风险

C．收益与风险

D．收益与流动性

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第6题

证券公司办理集合资产管理业务，由()代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

A．登记公司

B．证券公司

C．证券交易所

D．资产托管机构

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第7题

下列属于自营业务特点的是()。

A．客户资料的保密性，

B．客户指令的权威性

C．交易行为的自主性

D．业务对象的广泛性

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第8题

债券回购标准券设立的好处有()。

A．简化了回购品种的设置

B．克服了原先按具体券种分别按不同回购期限设置回购交易品种所带来的种种局限

C．实现了债券回购品种的标准化

D．方便了回购交易的开展

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第9题

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

A．回购期限

B．回购资金属性

C．回购协议

D．回购债券品种

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第10题

证券公司自营业务的特点有()

A．决策的自主性

B．投资的方便性

C．交易的风险性

D．收益的不稳定性

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