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[多选题]

证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有()

A.从事报价转让业务的申请书

B.代办股份转让主办券商业务资格证书

C.设置报价转让业务专门机构,配备必要专职人员,并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

提问人:网友lushengjun 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于()。

A. 人民币10亿元

B. 人民币8亿元

C. 人民币5亿元

D. 人民币2亿元

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第2题
可转债的转股申报优先于买卖申报,“债转股"的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。()
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第3题
在证券交易所债券质押式回购交易过程中,以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。()
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第4题
某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上,在其他条件符合的情况下,该公司可以实施配股。()
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第5题
从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主。()
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第6题
根据新股网上竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为()。

A.实际发行价格

B.第一笔买入申报价

C.平均发行价

D.发行底价

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第7题
债券买断式回购交易,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。()
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第8题
我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。

A.电脑报价

B.书面报价

C.口头报价

D.人工报价

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第9题
债券回购到期日,融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户,不可以申报继续用于债券回购交易。()
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第10题
关于网上定价发行,错误的说法是()。

A.当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票

B.当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分由承销商认购

C.当有效申购总量大于该次股票发行量时,由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号,连续排号,然后摇号抽签

D.每一账户申购委托不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍

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