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[主观题]

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。()A.正确B.错误

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。()

A.正确

B.错误

提问人:网友yu61z12 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。 A. 期货公司可以依法向客户作获利保证B. 期货公司

下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。

A. 期货公司可以依法向客户作获利保证

B. 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易

C. 期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

D. 期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

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第2题
赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是()。

A.向张某作获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易

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第3题
下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。

A.向客户作获利保证

B. 与客户约定分享利益

C. 与客户约定共担风险

D. 未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易

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第4题
期货公司应当()。

A.向客户作获利保证

B.未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易

C.事先向客户出示风险说明书

D.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

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第5题
期货公司不得未经客户委托擅自进行期货交易。()
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第6题
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()

A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

B. 挪用客户保证金的

C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

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第7题
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()

A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

B.挪用客户保证金的

C.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

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第8题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法错误的是()。A.期货公司应当保持客户委托资

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法错误的是()。

A.期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理

B.期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产可以用于清偿期货公司债务,且该委托资产属于其破产财产或者清算财产

C.资产管理业务投资期货类品种的,期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产

D.期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

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第9题
期货公司有()欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书

B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

D.隐瞒重要事项或者使用其它不正当手段,诱骗客户发出交易指令

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第10题
期货公司及其营业部有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

A.发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B. 未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C. 违反规定委托中间介绍业务,损害客户合法权益

D. 不按照规定变更或者撤销期货保证金账户,或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息

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