题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

中国证监会根据（）等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。 A．《公司法》、《股份有

限公司境内上市外资股规定的实施细则》 B．《公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 C．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 D．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》

提问人：网友sycslion 发布时间：2022-01-06

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第1题

中国证监会于2010年8月受理了甲上市公司（本题下称“甲公司”）申请配股的申报材料，该申报材料披露了以下相关信息：

（1）截至2010年6月30日，甲公司（非金融类企业）的股本总额为15000万股（每股面值为人民币1元，下同）。甲公司拟以该股本为基数，按10：4的比例配股，即配股6000万股。所募集资金的20％用于委托理财，80％用于新生产线的投资。

（2）甲公司2007年、2008年和2009年扣除非经常性损益前的净利润分别为4000万元、3200万元和3400万元，扣除非经常性损益后的净利润分别为3000万元、2900万元和－1300万元。

（3）甲公司2008年度的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告。

（4）甲公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年年均可分配利润的28％。

（5）2009年10月，甲公司未经股东大会审议通过，为其控股股东3000万元的银行贷款提供了担保。2010年3月，甲公司因在董事会公告中作误导性陈述受到证券交易所的公开谴责。

（6）2009年12月，甲公司现任董事陈某在任期期间因违规抛售所持甲公司股票被上海证券交易所公开谴责。2008年9月，甲公司现任董事会秘书张某因违规行为受到中国证监会的行政处罚。

（7）本次配股采用代销方式发行。代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90％时，甲公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

要求：

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第2题

新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有()。

A．发行人应披露最近1期期末的主要债项

B．发行人应披露最近3期期末的主要债项

C．银行借款

D．贷款用途

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第3题

采用发起设立方式设立股份有限公司时，发起人必须认购公司发行的()股份。

A．20％～30％

B．30％～50％

C．控股

D．全部

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第4题

下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。

A．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案

B．发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露

C．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案

D．发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

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第5题

可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，冻结申购资金。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

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第6题

公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以()的方式投入上市公司。

A．国有法人股

B．出租

C．国家股

D．社会公众股

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第7题

沪市投资者可以使用其所持有的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为()股。

A．1

B．10

C．100

D．1000

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第8题

购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到()以上，且超过人民币()万元，构成重大资产重组。

A．30％，5000

B．50％，5000

C．30％，3000

D．50％，3000

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第9题

我国上市公司从历史形成来源分类，包括()。

A．有限责任公司整体变更为股份有限公司

B．国有大中型企业经重组后通过募集方式设立

C．定向募集公司

D．历史遗留问题企业

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第10题

发行人最近1期末持有金额较大的()等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

A．交易性金融资产

B．短期国债

C．借与他人款项

D．委托理财

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