中国银监会及其派出机构的具体职责主要有()。
A.现场检查
B.非现场监管
C.报告和处置突发事件
D.制定并发布监管规章、规则
E.对银行业自律组织的指导、监督
A.现场检查
B.非现场监管
C.报告和处置突发事件
D.制定并发布监管规章、规则
E.对银行业自律组织的指导、监督
A.制定并发布监管规章、规则
B. 实施行政许可
C. 非现场监管
D. 报告和处置突发事件
E. 现场检查
中国银监会及其派出机构派出的检查人员在执行现场检查时,可以()。
A.对商业银行的个别项目经营状况作出客观的评价
B.对经营管理状况欠佳的商业银行,重点监控其盈利状况
C.对商业银行的合法性进行评价
D.针对商业银行的不足与弱点提出具体的政策建议和指导
A.内部相关部门审核文件
B.商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方的尽职调查文件
C.中国银监会及其派出机构要求的其他材料
D.理财计划的宣传材料
E.报告材料联络人的具体联系方式
A.内部相关部门审核文件
B.商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方的尽职调查文件
C.中国银监会及其派出机构要求的其他材料
D.理财计划的宣传材料
E.报告材料联络人的具体联系方式
对于以下()事项,中国银监会及其派出机构可以采用多样化方式进行调查。
A.商业银行从事产品咨询、财务规划、或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况
B.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性
C.客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等
D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况
E.商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况
A.银行业金融机构内部审计职能部门无需对银行业消费者权益保护工作制度建设及执行情况进行独立的审查和评价。
B.银行业金融机构应当建立银行业消费者权益保护工作的应急响应机制,主动监测并处理相关问题的重大负面舆情和突发事件,并及时报告银监会或其派出机构。
C.银行业金融机构应当定期总结本机构银行业消费者权益保护工作的开展情况,将工作计划及开展情况按照监管职责划分报送银监会及其派出机构。
D.银行业金融机构应当制定消费者权益保护工作考核评价,可以选择将考评结果纳入内部综合考核评价指标体系当中。
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