题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》,标志着我国以资本

充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A.净资产是综合性风险控制指标

B.净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C.净资产=资产-负债

D.资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

提问人:网友renxueyu 发布时间:2022-01-06
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第1题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资本
的()。

A.5%

B.20%

C.30%

D.100%

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第2题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资
本的100%。()

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第3题
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得
超过净资本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

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第4题
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营持有一种权益类证券的市值,不得超过其总市值的10%。此题为判断题(对,错)。
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第5题
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营固定收益类证券的合计额不
得超过净资本的()。

A、30%

B、100%

C、5%

D、500%

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第6题
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办
法》规定:证券自营业务规模不得超过净资本的()。

A.100%

B.30%

C.150%

D.200%

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第7题
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司自营持有一种权益类证券的
市值与其总市值的比例不得超过()。

A.10%

B.20%

C.5%

D.30%

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第8题
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》中,证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投
资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按()计算的总金额。

A.成本价

B.市场价

C.账面价值

D.估算价值

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第9题
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办
法》规定:持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.10%

B.3%

C.5%

D.2%

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第10题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司的自营业务必须符合规定的有()。

A.自营股票规模不得超过总资本的100%

B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的50%

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