题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

提问人:网友judylmj 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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第2题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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第3题
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。 A.定向资产管理业务先于自营业务

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第4题
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第5题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为中,不正确的是()。A.定向资产管理业务先于自营业务

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为中,不正确的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第6题
证券公司开展资产管理业务的禁止行为包括()。

A.挪用客户资产

B.将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第7题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第8题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

A.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

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第9题
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有().

A.挪用客户资产

B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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第10题
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。

A.挪用客户资产

B. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C. 将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D. 对客户投资收益或者赔偿损失作出承诺

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