关于基金职业道德,以下表述错误的是()。
A.基金职业道德属于道德范畴,并不具有较强的规范性特征,一般不具备完整的规范结构
B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任
A.基金职业道德属于道德范畴,并不具有较强的规范性特征,一般不具备完整的规范结构
B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。
A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
A.应采取措施避免与投资人发生利益冲突
B.执业中发现与投资人产生利益冲突时,以投资人利益优先即可,无需向所在机构报告
C.不得在不同基金资产之间进行利益输送
D.不得从事与投资人利益相冲突的业务
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守
C.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
A.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
B.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
C.该行为有误导市场参与者的意图
D.该行为属于基于信息的操纵市场行为
A.基金职业道德是从长期实践中形成的
B.基金职业道德属于道德范畴,并不具有较强的规范性特征
C.基金职业道德规范了基金从业人员的职业义务和责任
D.《基金从业人员执业行为自律准则》引导基金从业人员以合乎基金职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构及行业其他参与者
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等
B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德
D.以上说法都正确
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
C.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性地遵守
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
关于基金从业人员保守秘密职业道德要求,以下理解错误的是()。
A.基金从业人员应当妥善保管并严格保守客户秘密
B.原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束
C.基金从业人员不得泄露在执业活动中所获知的所属机构的商业秘密
D.基金从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
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