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[主观题]
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、
参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，主要内容包括()。①维持适当门槛，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
提问人：网友xsupport
发布时间：2022-01-06
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第1题
为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，200
2年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （）
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第2题
为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,2002年12月中国
证监会依据国家有关法律法规,制定了(),具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容,要求国内各基金管理公司结合自身的具体情况,建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,并制定科学、完善的内部控制制度。
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A．《证券投资基金管理暂行办法》
B．《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
第3题
根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的用途有()。Ⅰ.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付Ⅱ.为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜Ⅲ.基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算Ⅳ.普通投资者交易费用补贴
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是（）①中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理②中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理③证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.①③④
第5题
根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的用途有（）。Ⅰ．证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付Ⅱ．为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜Ⅲ．基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算Ⅳ．普通投资者交易费用补贴
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
中国证监会于（)年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行)》，从管理体系、
中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了朗确的管理标准。
A．1997
B．1998
C．1999
D．1996
第7题
中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故
的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
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A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）
B．营业部机房管理规范（试行）
C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）
D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
第8题
中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体
系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
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A．1997
B．1998
C．1999
D．1996
第9题
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从()等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A.管理体系、硬件设施、软件环境
B.硬件设施、软件环境、数据管理
C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
第10题
43、42、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持，服务，合作等协议接送中国证监会及相关派出机构”，这一规定体现了公司治理的（__）原则（）
A.公司独立运作
B.公平对待
C.经营运作公开、透明
D.业务与信息隔离
