以下不属于证券公司主要业务的是()。
A.证券承销
B. 证券投资咨询
C. 融资融券
D. 提供信托类理财产品
A.证券承销
B. 证券投资咨询
C. 融资融券
D. 提供信托类理财产品
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是()。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是()。
A.丧失资产管理业务资格
B.在资产管理业务中内幕交易
C.违法、违规开展资产管理业务
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司高级管理人员营私舞弊
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司在资产管理业务中管理不善
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!