农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责,其岗位职责只限于法律风险控制。
A.错误
B.正确
A.错误
B.正确
A.机构的重大经营决策
B.机构的重大业务活动
C.机构的新业务
D.其他部室提交的合同(协议)
E.其他部室提交的招标文件
A.合规经理一年聘任一次,并应发放相应的岗位工资
B.合规经理三年聘任一次,并应发放相应的岗位工资
C.合规经理五年聘任一次,并应发放相应的岗位工资
D.合规经理十年聘任一次,并应发放相应的岗位工资
A.品行端正、作风严谨、道德品质良好
B.具有金融、法律或相关专业大专以上的学历
C.三年以上银行工作经验,熟悉业务制度和操作流程
D.良好的沟通与协调能力,工作责任心强
E.有较强的内控及合规意识,年度工作考评良好
A.企业改制的合法合规性审查
B.企业上市的合法合规性审查
C.股份转让的合法合规性审查
D.其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
A.合规经理的任职要求
B.违规事(案)件分析
C.合规经理的工作职责
D.不良贷款、计差错情况等
A.合规经理的工作职责
B.投诉的违规事项
C.不良贷款、计差错情况
D.监管意见、内外部检查意见的整改情况
A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B.分管业务的经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
A.明确银行理财服务人员和其他产品服务人员的工作范围和界限
B.加强理财业务人员的管理
C.规范理财产品的宣传和销售
D.口头向客户承诺最低收益
E.对宣传材料的内容、形式和发布渠道进行全面的合规性审核,并上报监管机构
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