题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3 000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

提问人：网友hfzhujun 发布时间：2022-01-06

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第1题

交易所可根据经纪会员的净资产和经营情况调整其限仓数额，对于净资本金额或交易额较大的经纪会员可增加限仓数额。经纪会员的限仓数额，由交易所每年核定次。（）

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第2题

（）是我国企业债券发行的监管机构。

A.国家发展与改革委员会

B.银监会

C.证监会

D.中央人民银行

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第3题

对发行人来说，采用（）发行可在较短时间内筹集到资金，发行风险较小。

A.公募

B.私募

C.直接

D.间接

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第4题

在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。

A.浮动利率债券

B.优先股

C.普通股票

D.保值贴补债券

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第5题

有效的内部控制应为证券公司实现下述（）目标提供合理保证。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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第6题

创业板股票首次公开发行的程序包括（）。

A.由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准

B.发行人股东大会就本次发行股票作出决议

C.由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件

D.由保荐人保荐并向中国证监会申报

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第7题

对冲基金的特点是（）。

A.投资效应的高杠杆性

B.投资活动的复杂性

C.筹资方式的私募性

D.操作的隐蔽性和灵活性

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第8题

我国的外资股包括（）。

A.红筹股

B.蓝筹股

C.境内上市外资股

D.境外上市外资股

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第9题

根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。（）

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第10题

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。（）

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