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第1题
下列()的工作人员,故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1万元以上10万元以下罚金。
A.期货业协会
B.证券期货监督管理部门
C.期货公司
D.证券业协会
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第2题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,()的,予以公开谴责。
A.情节严重
B.情节较轻
C.造成严重后果
D.未造成严重后果
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第3题
下列关于全面结算会员期货公司的表述,正确的有()。
A.控制金融期货结算业务风险
B.建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度
C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
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第4题
中国证监会派出机构按照()监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
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第5题
期货交易所会员享有的权利包括()。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C.联名提议召开临时会员大会
D.按照规定转让会员资格
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第6题
期货交易所应当建立健全的风险管理制度有()。
A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
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第7题
未经批准可以设立期货公司进行期货交易。 ()
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第8题
期货交易所不得直接或间接参与期货交易。 ()
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第9题
中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换。 ()
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