题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控,说法正确的有()。

A.客户维持担保比例不得低于130%

B.客户维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物

C.客户维持担保比例低于130%时,应追加担保物,追加担保物后的维持比例不得低于150%

D.维持担保担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

提问人:网友luoyear 发布时间:2022-01-06
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[249.***.***.31] 1天前
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[184.***.***.168] 1天前
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第1题
关于融资类担保业务展期的说法中正确的有()

A. 不得展期

B. 可展期一年

C. 可展期两年

D. 可展期,但应视同新业务履行相关审批手续。

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第2题
证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为()。

A. 维持担保比例=现金/信用证券账户内证券市值总和

B. B.维持担保比例=信用证券账户内证券市值总和/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市

C. C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)

D. D.维持担保比例=(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)/(现金+信用证券账户内证券市值总和)

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第3题
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融人经纪业务流程,具体体现在客户服务体系的各个环节。重点突出的内容包括()。

A.要从开户环节着手风险揭示,并由客户在风险揭示书上签字确认

B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则

C.引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产

D.帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

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第4题
即时行情发布的方式和内容除特殊情况外不得调整。 ()
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第5题
某上市公司每10股派发现金红利l元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11元,则除权(息)报价应为()元。

A.9.40

B.9.27

C.10.01

D.9.87

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第6题
固定收益平台的交易时间为()。

A.9:30~11:30

B.9:15~11:30

C.13:00~15:00

D.13:00~14:00

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第7题
在深圳证券交易所,债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张,或者交易金额不低于300万元人民币的,可采用大宗交易方式。 ()
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第8题
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.6‰

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第9题
非柜台委托主要有()形式。

A.人工电话委托

B.传真委托

C.电话自动委托

D.网上委托

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第10题
关于市价委托与限价委托,下列说法正确的有()。

A.市价委托下,证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券

B.市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格

C.限价委托下,证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券

D.限价委托成交速度慢,不利于客户实现预期投资计划

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