题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

上海证券交易所固定收益平台的交易商有（）。

A.－级交易商

B.交易商

C.特殊交易商

D.二级交易商

提问人：网友beinuo0501 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“上海证券交易所固定收益平台的交易商有（）。A.－级交易商B.…”相关的问题

第1题

下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管，说法正确的有（）。

A.发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告

B.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则

C.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作

D.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作

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第2题

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（）。

A.申请书

B.内部控制和风险管理制度文本

C.净资本计算表

D.证券公司章程

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第3题

证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，需要重点突出的内容包括（）。

A.要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认

B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解"买者自负”的原则

C.引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产

D.帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

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第4题

合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（）

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第5题

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（）

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第6题

结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。（）

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第7题

客户融资买入证券后，必须以直接还款的方式向证券公司偿还融人资金。（）

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第8题

个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A.有效身份证明文件

B.银行存款证明

C.资金存取密码

D.所在单位证明

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第9题

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.1

B.2

C.4

D.6

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第10题

下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是（）。

A.对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

B.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）

D.深圳B股－般不存在证券交收违约处理问题

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