题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
防范证券经纪业务的技术风险主要应从()等方面着手。
A.信息系统建设和管理
B.软硬件设施
C.信息系统运行管理制度
D.系统故障及业务应急处理预案
提问人:网友yyfctg
发布时间:2022-01-06
A.信息系统建设和管理
B.软硬件设施
C.信息系统运行管理制度
D.系统故障及业务应急处理预案
A.严格内部管理
B.提高员工素质
C.严格操作流程
D.提高差错处理效率
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制
从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要,可以有效防范证券经纪业务的()。
A.政策风险
B.合规风险
C.管理风险
D.技术风险
A.账户开户差错
B.资金取款差错
C.委托买卖差错
D.技术故障差错
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
下列选项中,能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养;Ⅱ.使用合格的交易场所;Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设置;Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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