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证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。
A.效率优先
B.价格优先
C.客户优先
D.时间优先
A.效率优先
B.价格优先
C.客户优先
D.时间优先
在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。
A.证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时,仍应向证券交易所进行委托报盘,不得通过对冲自行完成交易
B.证券经纪商接受客户买卖证券委托,向证券交易所进行委托申报时,应同时冻结客户相应数量的证券或资金
C.证券经纪商为客户进行申报时,为使客户委托数额成交,可根据市场行情的变化,客户指令分次进行申报
D.证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
A.可通过境内、境外的证券代理商进行
B.境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接,将客户交易指令申报进交易所
C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
有关权证的行权表述,正确的是()。
A.权证持有人行权的,应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报
B.上海证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍
C.深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报
D.当El行权申报指令,当日有效,当日可以撤销
A.必须通过境外的证券代理商进行
B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
证券经纪商在接受客户委托后,进行申报时做法错误的是()。
A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易,不用向证券交易所申报竞价
D.按“时间优先,客户优先”的原则进行申报竞价
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