题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制

度并报中国证监会及其派出机构备案。（）

提问人：网友fireabe 发布时间：2022-01-06

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第1题

基金管理公司中，每个投资管理人员每年接受合规性培训的时间不少于40个小时。（）

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第2题

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（）

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第3题

从历史上看，小盘股票的总体表现要好于大盘股票的表现，但投资风险也较高。（）

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第4题

加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于（）。

A.投资管理方式不同

B.风险控制程度不同

C.收益率不同

D.交易成本和管理费用不同

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第5题

（）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

A.发行方案

B.基金契约

C.托管协议

D.招募说明书

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第6题

通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（）。

A.网上发售

B.网下发售

C.回拨机制

D.回购机制

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第7题

证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（）计算应纳税所得额。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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第8题

关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.注册资本不低于5亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

C.从事证券经营等金融资产管理业务

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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第9题

以下不属于公募基金特征的是（）。

A.基金募集对象不固定

B.投资金额要求高

C.适宜中小投资者参与

D.必须接受监管部门的严格监管

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第10题

常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。

A.简单（净值）收益率

B.预期收益率

C.时间加权收益率

D.算术平均收益率

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