题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列属于办理业务时的不规范行为的有（）。
A.接待客户时拖延时间
B. 中断服务
C. 与他人讨论或谈笑
D. 接打电话或收发短信
提问人：网友wyj348270167
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A．接待客户时拖延时间
B．中断服务
C．与他人讨论或谈笑
D．接打电话或收发短信
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第3题
关于产权车位操作规范下列说法错误的是（）
A．经纪人小李说，此产权车位的交易是房屋交易的附属，所以可以不收取居间代理费保障服务费，《车位转让协议（所有权）》中居间代理费和保障服务费可以写0B．经纪人小李不在link系统中报单，私自带领客户业主自行办理网签、缴税、过户的行为，属于公司红黄线管理制度中私自操作公司业务，私自未客户办理过户手续的行为，认定为红线。如公司造成损失，按照公司既定赔偿规则执行C．经纪人在操作中有弄虚作假，故意隐瞒等情形的，按照公司红黄线的相应制度处理D．如果违反产权车位操作规范，将无法办理产权车位的网签，缴税，过户等流程，如因此产生的投诉将记为有责投诉
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第4题
根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。
A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
B.已经办理有效的执业责任保险
C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
第5题
根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列选项中，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。
A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
B.已经办理有效的执业责任保险
C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
第6题
下列不合格行为中属于事故的有（）。
A.凭证要素遗漏，未影响业务办理
B. 重要空白凭证丢失
C. 会计业务印章丢失
D. 会计档案损毁
E. 开户手续不完整，未影响业务办理F . 参数维护不及时造成业务不能正常办理
第7题
在办理柜面业务时，有下列（）情形的，给予直接责任人经济处罚100-500元
A.相关业务凭证、申请书等资料要素填写不全、不规范或填写错误的
B.柜员之间空调现金的
C.相关业务凭证、申请书等资料未经客户签章确认或签章错误的
D.办理相关业务资料不齐全的
第8题
下列关于不合格行为的说法中正确的有（）。
A.不合格行为中的不规范是指未严格按照规章制度办理业务或未按照服务规范接待客户，存在潜在风险或可能产生负面影响的行为。
B. 不合格行为中的差错是指未认真按照规章制度办理业务或接待客户，造成会计核算、支付结算、资金清算等错误，但尚未造成银行经济损失或损失较小，或未损害银行形象、信誉或损害不大。
C. 不合格行为中的事故是指未认真按照规章制度办理业务或接待客户，造成会计核算、支付结算、资金清算等较大或重大错误或丢失重要会计物品，使客户和银行资金受到损失或银行形象、信誉受到严重影响。
D. 不合格行为中的案件是指由于内部管理不善或重大过失，使犯罪分子利用非法手段盗取银行资金和财产、或截留挪用客户或他行资金、或致使洗钱后果发生。
第9题
根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有()。
A.代客户进行证券买卖
B.代客户决定证券交易的证券种类
C.代客户决定证券买卖数量
D.代客户决定证券买卖价格
